一、情况介绍
由世界银行和全球环境基金（GEF）资助的中国节能融资项目（以下简称“节能项目”）是为促进中国节能融资市场的可持续发展、解决节能项目在机构、财务和技术方面的障碍而设立的。此项目由两个互为补充的部分组成：一部分是国际复兴开发银行（IBRD）为中国大中型工业企业的节能子项目提供的贷款，这部分贷款将由参与此项目的中间金融机构转贷。另一部分是为推动节能融资市场的健康发展而建立有效的机构和完善相关机制所提供的技术支持，这部分技术支持将由GEF提供资助。由IBRD贷款资助的子项目主要是用于设备的技术改造，余热利用或提高能源效率。典型的子项目包括：废热锅炉、余热余压利用、更换节能设备等。这些项目对环境不造成影响，或影响程度很小。中国政府已同意中国进出口银行成为节能项目的中间金融机构。
环境影响评估大纲（本大纲）的目的是为子项目借款人和中国进出口银行进行子项目环境评估时提供指导，进出口银行在进行子项目评估时应考虑本大纲。本大纲明确规定了环境评估内容、程序和各方职责，目的是确保子项目的环境评估符合中国环境评估法规和世界银行OP/BP4.01操作规程中规定的环境评估政策和程序。
环境评估程序包含项目准备和建设阶段六个方面的工作和项目实施阶段两个方面的工作。每一方面的要求和职责如下所述：
（一）．子项目的准备和建设阶段
- 项目环境影响分析
- 准备环境评估文件
- 公开征询意见
- 复审和核批环境评估文件
- 公布环境评估文件
- 相关条款和职责分工
（二）．实施阶段
- 监管
- 汇报
二、环境评估程序
（一）、子项目的准备和建设阶段
子项目借款人负责审查项目、准备环评文件、公开征询意见和对外披露评估文件。子项目借款人一经获得国内相关环保机构批准，须立即向进出口银行提交第4条第3款规定的证明文件以证实国内的评估程序严格遵守中国环境评估法规。进出口银行应仔细审核提交的文件，如有必要，可向子项目借款人要求提交额外文件以证明该项目严格遵守世界银行的环境评估程序。世行环评要求如下文所示。
1、项目环境影响分析
子项目借款人应同对应的中国地方、省级或国家级环保部门充分协商并提供必须的文件和资料，这些文件和资料将在上述部门制定环境影响评估文件时作为重要凭据。中国环保部门为子项目制定环境影响评估文件，文件可以是（1）完备的环境影响评估报告；（2）环境影响评估表；或（3）无需提供任何评估文件。在审核有关中国法规后，可以确认：（1）需提供完备的环境影响评估报告的子项目等同于世界银行A类项目；（2）需提供中国“环境影响评估表”的子项目等同于世界银行B类项目；（3）无需提交“环境影响评估表”的子项目等同于世界银行C类项目。
2、环境评估文件的准备
子项目借款人负责根据中国相关环保部门的规定准备和提交环境影响评估文件和资料。
需要提供完整的环境影响评估报告的子项目（相当于世界银行A类项目）
中国环保部门确认的要求提交完整的环境影响评估报
告的子项目，或涉及土地征用的子项目，将不被视为合格的IBRD贷款项目。
需要提供环境影响评估表的子项目（相当于世界银行B类项目）
环境影响持续时间短、范围小、通过现有手段和常用技术即可减轻或解决对环境影响的子项目。
中国进出口银行将向子项目借款人提供世界银行对B类项目环境的要求（环境管理计划，见附件）。子项目借款人将准备环境影响评估表，该表同时满足中国政府对环境的要求以及世界银行B类项目对环境的要求。
无需提供任何评估文件的子项目（相当于世界银行C类项目）
对环境无影响或影响极小、且无需采取减轻污染措施的子项目。
由于需提供完整的环境影响评估文件的子项目（即A类项目）无法获得此项目项下的融资，而无需提供任何评估文件的子项目（即C类项目）对环境评估也不作要求，因此，本部分的以下条款仅针对需提供环境影响评估表的符合条件的子项目（即B类项目）。
3、公开征询意见
（1）子项目借款人负责对外公开征求对环境评估文件
的意见。具体职责包括：通知相关部门和机构、与之充分协商并记录重要发现、结论、建议和可采取的步骤。（附件的D部分“与当地非政府组织和可能受项目影响的单位进行协商”）
（2）公开征询意见的目的是邀请可能受子项目影响的机构或个人针对他们对环境的担忧为该项目提出意见。他们应明确提出可能对他们造成重要影响的环境问题。任何在此过程中提出的环境问题都应列入环境影响评估表。
(3) 公开征询意见的工作只需开展一次。可以在（i）
准备草拟环境影响评估表之前进行，并将收集到的意见列入评估表草表中。（ii）在评估表草表拟定后进行。该草表可在公开征询意见时用作背景材料，子项目借款人应根据协商的结果和各方意见适时增删相关内容。
4、复审和核批环境评估文件
（1）子项目借款人将环境影响评估表提交至中国相关环保部门进行审批。
（2）节能贷款子项目仅限于借款人现有设备的改造、更新。子项目借款人必须同时证明现存的被定义为“相关项目”也已经得到中国环保部门的相关环境评估审批，“相关项目”得到了中国环保法规规定的环保批准、认可。
（3）子项目借款人应向中国进出口银行提交如下材料：
- 中国环保部门对子项目环境影响评估文件的批复函副本。
- 环境影响评估表
- 公开征询意见的记录资料（详见附件D部分：与当地非政府组织和可能受项目影响的单位协商）
- 子项目环境影响评估文件披露（见下文）的日期和地点（详细位置描述或网址）
- “相关项目”的环境影响批复函副本
- “相关项目”符合环境政策与法规的文件
- “相关项目”开工建设时的具体日期
中国进出口银行将负责审阅环境影响评估表，确认其符合中国环保要求以及世界银行B类贷款对环保的要求。如果环境影响评估表中没有包含世界银行环境管理计划所要求的内容，中国进出口银行将要求子项目借款人提供额外的信息，以确保满足世界银行对环境管理计划的要求。
中国进出口银行将审阅第第4条第3款中规定的所有信息：（1）子项目借款人已经得到所有必要的中国有关部门对环评的批复；（2）环境影响评估表中的内容满足世界银行环境管理计划的要求；（3）公开征询意见的记录是完整的；（4）“相关项目”满足中国环境评估表的要求，“相关项目”在其环境影响评估得到批复后开始动工。
5、披露环境影响评估文件
子项目借款人和中国进出口银行负责对外公布已批准的环境影响评估表（可在项目所在地附近的市政办公楼、图书馆等公共场所进行披露，也可通过互联网对外披露）。
6、有关条件和职责分工
在子项目的投资招标过程中，子项目借款人应确保所有招标文件中都包含环境影响评估表中的所有要求。在子项目实施过程中，进出口银行有权对招标文件进行审核，以确认是否满足上述条件。是否满足上述条件是决定招标公司能否中标的一个先决条件。此 外，进出口银行还应确保在子项目工程建设商务合同中包括如下条款：如项目涉及重要的文化和文物发现，承包商应按照中国相关法律和法规的规定加以妥善处理。
（二）实施阶段
子项目借款人负责确保项目实施过程中一切活动符合环境影响评估表中的所有要求以及世界银行环境影响评估补充要求。
1、监管
在对子项目进行例行的监管和审查活动中，进出口银行将与当地环保部门一起对子项目的实施情况进行检查，以确定项目的建设和生产是否达到环境影响评估标准。进出口银行出具的所有监管报告都应包含环境部分的内容。
2、汇报
进出口银行对世界银行提交的所有报告均应包含环境部分的内容。该部分内容应包括项目检查和报告期间出现的所有环境问题和采取的解决措施。
三、机构安排
在项目实施过程中，进出口银行将聘请既了解中国环境要求也了解世界银行环境要求的环境专家帮助进出口银行项目小组开展环境尽职调查。
附件：
环境管理计划的格式
子项目描述
对子项目基本情况做一简短描述。包括：投资的性质，项目选址的位置和周边的地理环境特点（如：是否靠近环境保护区，是否靠近历史古迹、文化遗址或宗教圣地）。同时，简单介绍当地土地利用的情况和特点（如：是农业用地还是其他用地，如小型工业用地等），和最近的人口聚居区的位置和距离。简要归纳子项目建设和生产中涉及的主要环境问题、如何解决这些问题、负责解决这些问题的部门和机构，以及解决这些问题过程中可能出现的环境风险。
A．减少环境污染计划表
阶段 |
问题 |
减污措施 |
减污成本 |
责任人* |
起始日期 |
结束日期 |
项目建设期 |
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项目运转期 |
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* 凡属合同方应履行的职责应在招标文件中明文列出。
B. 监督检查计划表
阶段 |
监查对象 |
检查地点 |
如何监督检查/检查设备名称型号 |
检查时间—阶段性检查的频次或持续监控的情况 |
监督检查的成本—
检查设备的造价或合同方实施检查的费用 |
责任人 |
起始日期 |
结束日期 |
项目建设期 |
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项目运转期 |
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C．机构安排
应举办一个概括性的简短的讨论，内容包括：如何利用所有的监管信息和资料以维持项目实施过程中的环境安全——由谁收集资料、谁对资料做出分析、谁撰写检查报告、报告应提交给什么部门、多久提交一次、报告的接收人是谁、他/她将如何处理报告中的信息
D．与当地非政府组织和可能受项目影响的单位的协商
应提供如下文件：
·公开征询意见的宣传方式：使用何种媒体、通知日期、征询意见的公告副本或内容描述。
与各单位协商的时间
·协商的地点
·受邀请的参与者
——姓名、机构名称或职业、电话号码（住宅或办公室）/传真号码/电子邮件地址
·参与协商的其他人员
——姓名、机构名称或职业、电话号码（住宅或办公室）/传真号码/电子邮件地址
·会议计划或纲要
应提交的报告和提交人
·会议纪要摘要（与会者的评论、意见、问题和反馈）
·各项决定、决议的详细列表，包括达成一致意见的具体措施、采取措施的步骤、最后期限和相关责任人。
